1121 ГК РФ

Подназначение наследника.

Завещатель вправе указать в завещании другого наследника (подназначить наследника) на случай, если назна-ченный им в завещании наследник либо наследник завещателя по за-кону умрет до открытия наследства, либо одновременно с завещате-лем, либо после открытия наследства, не успев его принять, либо не примет наследства по другим причинам или откажется от него, либо не будет иметь права наследовать или будет отстранен от наследова-ния как недостойный (п. 2 ст. 1121 ГК).

Таким образом, суть подназначения наследника (именуется также субституцией) состоит в том, что кроме основного или основных на-следников назначается также запасной или запасные наследники. В качестве подназначаемого наследника могут выступать любые субъ-екты гражданского права. По сравнению с ранее действовавшим зако-нодательством сфера действия подназначения наследников по новому ГК стала шире. Так, наследодатель имеет право подназначить наслед-ника не только наследнику по завещанию, но и наследнику по закону. Причем не только на тот случай, если наследник умрет до открытия наследства или не примет его, но и на случай, если наследник умрет одновременно с завещателем, а также если наследник не будет иметь права наследовать или будет отстранен от наследования как недостой-ный.

Количество подназначений законом не ограничивается, поэтому завещатель может указать неограниченное количество лиц, выступа-ющих в качестве подназначенных наследников к запасному (подназначенному) наследнику.

Следует отметить, что законодательство РФ не устанавливает воз-можности так называемой фидеикомиссарной субституции, преду-смотренной законодательством некоторых стран. Ее суть состоит в том, что на основного наследника возлагается обязанность сохранить полученное по наследству имущество, с тем чтобы оно после его смер-ти перешло к другому лицу, указанному в том же завещании.

Закон ничего не говорит о тех случаях, когда завещание составле-но под отлагательным условием, которое не было выполнено наслед-ником, в связи с чем наследник не получил наследства. Представля-ется, что и в этом случае подназначенный наследник имеет право на получение наследства.

Порядок определения обязательной доли «необходимых наследников».

Предоставляя завещателю право свободно распорядиться своим иму-ществом, закон одновременно устанавливает правило, согласно кото-рому нельзя лишить наследства наиболее близких наследодателю не-трудоспособных наследников по закону. Этих лиц принято называть необходимыми наследниками, а причитающуюся им в соответствии с законом долю в наследстве — обязательной долей. Круг таких наследников установлен в законе. Так, в соответствии с п. 1 ст. 1149 ГК не-совершеннолетние или нетрудоспособные дети наследодателя, его не-трудоспособные супруг и родители, а также нетрудоспособные ижди-венцы наследодателя, подлежащие призванию к наследованию на основании п. 1 и 2 ст. 1148 ГК, наследуют независимо от содержания завещания не менее половины доли, которая причиталась бы каждому из них при наследовании по закону (обязательная доля).

К числу наследников, имеющих право на обязательную долю, ра-зумеется, относятся и усыновленные, так как они в соответствии с п. 1 ст. 137 СК полностью приравниваются к родственникам по проис-хождению.

Таким образом, по сравнению с ранее действовавшим законода-тельством размер обязательной доли несколько снизился (она со-ставляла не менее двух третей от доли, причитавшейся наследнику по закону). Следует отметить, что это уже второе снижение размера обязательной доли. Так, согласно законодательству, в 20—30-е гг. XX в. размер обязательной доли равнялся законной доле. Кроме того, в соответствии с п. 4 ст. 1149 ГК суд имеет право с учетом конкретных обстоятельств (в частности, имущественного положения наследников, имеющих право на обязательную долю) уменьшить и эту долю либо вообще отказать в ее присуждении, если осуществле-ние права на обязательную долю в наследстве повлечет за собой не-возможность передать наследнику по завещанию имущество, кото-рым наследник, имеющий право на обязательную долю, при жизни наследодателя не пользовался, а наследник по завещанию пользо-вался для проживания (жилой дом, квартира, иное жилое помеще-ние, дача и т.п.) или использовал в качестве основного источника получения средств к существованию (орудия труда, творческая мас-терская и т.п.). Это обусловлено тем, что не всегда претендентами на получение обязательной доли являются люди малоимущие и нуждающиеся в защите.

Несовершеннолетние внуки и правнуки, наследующие по праву представления (в том случае, если являвшиеся наследниками их ро-дители умерли до открытия наследства), к числу обязательных на-следников не относятся.

В обязательную долю засчитывается все, что наследник, имеющий право на такую долю, получает из наследства по какому-либо основа-нию, в том числе стоимость установленного в пользу такого наслед-ника завещательного отказа (п. 3 ст. 1149 ГК).

При определении наследственной доли возникает вопрос о ее со-отношении с супружеской долей. Следует иметь в виду, что при наследовании имущества лица, состоявшего в браке, речь может идти только о его доле в общей совместной собственности супругов, опре-деляемой в соответствии со ст. 256 ГК. При отсутствии брачного до-говора или соглашения о разделе имущества доли супругов предпола-гаются равными. Доля умершего супруга в этом имуществе входит в состав наследства и переходит к наследникам по правилам, установ-ленным ГК.

Рассмотрим ситуацию на конкретном примере. Гражданин С. в 1995 г. приватизировал 3-комнатную квартиру на свое имя. Со своей семьей — женой (пенсионеркой) и двумя совершеннолетними детьми, которые проживали в другой квартире, он по причине ссоры отноше-ния не поддерживал. В 1996 г. С. составил завещание на квартиру на имя гр. И., которая в последние два года ухаживала за ним. После смерти С. в 1996 г. И. не сообщила родственникам о кончине насле-додателя, приняла наследство и получила свидетельство о праве на наследство по завещанию (на всю квартиру). Узнав о смерти мужа, С. обратилась в юридическую консультацию, где было разъяснено ее право на обязательную долю. Эта доля была подсчитана следующим образом. Наследственное имущество (квартира) делилось на число наследников по закону. Поскольку их было трое (жена, двое детей), каждый из них при отсутствии завещания имел бы право на одну треть квартиры. Дети в данном случае не имели права на обязатель-ную долю. Супруга же завещателя, как нетрудоспособная, имела право на обязательную долю, которая по действовавшему в то время законодательству составляла две третьих от одной третьей законной доли и равнялась двум девятым квартиры. При этом возникает еще один вопрос. Если супруги проживали в разных жилых помещениях и один из них приватизировал свое жилое помещение только на свое имя, поскольку второй супруг не имел права этого делать, так как был зарегистрирован в другом месте, можно ли рассматривать такую квар-тиру как совместно нажитое имущество? Проблема заключается в том, что правовая природа сделки по приватизации жилых помеще-ний пока не ясна. Если квалифицировать ее в качестве разновидности договора дарения (в данном случае — со стороны государства), то такая квартира будет рассматриваться как собственность только при-ватизировавшего ее супруга. Соответственно расчет обязательной доли будет производиться без учета доли второго супруга в совместно нажитом имуществе.

В соответствии с п. 2 ст. 1149 ГК право на обязательную долю в наследстве удовлетворяется из оставшейся незавещаннои части на-следственного имущества, даже если это приведет к уменьшению прав других наследников по закону на эту часть имущества, а при недостаточности незавещаннои части имущества для осуществления права на обязательную долю — из той части имущества, которая за-вещана.

С учетом изложенного при определении обязательной доли судеб-ная и нотариальная практика исходят из следующего:

* стоимость обязательной доли определяется из всего завещанного и незавещанного имущества;

* при исчислении обязательной доли нотариус учитывает всех на-следников по закону на день открытия наследства;

* обязательная доля выделяется прежде всего из незавещанного имущества, а если его не хватает для обязательной доли, то и из заве-щанного;

* при определении обязательной доли учитываются предметы обычной домашней обстановки и обихода;

* право на обязательную долю не может быть поставлено в зави-симость от согласия других наследников на ее получение;

* внуки и правнуки наследодателя, родители которых умерли до открытия наследства, а также наследники по закону второй очереди не имеют права на обязательную долю, за исключением случаев, когда эти лица находились на иждивении умершего;

* закон не связывает возникновение прав на обязательную долю у лиц, указанных в ст. 1149 ГК, с совместным проживанием с наследо-дателем и ведением с ним общего хозяйства.

Обязательные наследники получают отдельное свидетельство о праве на наследство. Разумеется, они должны подтвердить нотариусу брачные, родственные отношения, отношения усыновления или иж-дивения.

Права завещателя

Действующий ГК в полной мере адаптирован к современным условиям, принцип приоритета наследования по завещанию подчеркнут законодателем однозначно (с определенными ограничениями, о которых – ниже), институту наследования полностью посвящен раздел V части 3 ГК РФ. Наследодатель может распоряжаться наследственной массой по своему усмотрению, изменять существенные условия данного правоотношения в зависимости от личных предпочтений и пожеланий.

Здесь и далее предполагается, что завещатель облагает необходимой правосубъектностью – в частности, его дееспособность не подвергается сомнению (или доказана соответствующими медицинскими документами). Более того, некоторые юристы настоятельно рекомендуют своим клиентам непосредственно перед составлением завещания пройти соответствующее обследование и заручиться справкой – дееспособность, подтвержденная подобным образом, значительно снижает риск последующего оспаривания воли наследодателя.

В соответствии с диспозицией статьи 1121, завещатель имеет право отчуждать принадлежащее ему имущество в одноименной форме – независимо от принадлежности наследника к кругу потенциальных правоприобретателей (наследников по закону):

  • в пользу конкретного лица (наследственная масса может быть завещана как в полном объеме, так и частично);
  • в пользу нескольких лиц (используя разделение имущества на равные либо неравные доли, видовое или произвольное разделение на доли и т.п.).

Определение размеров долей наследников производится завещателем по собственному усмотрению, однако учет интересов всех заинтересованных лиц (в частности – обязательных наследников) объективно необходим. В противном случае волеизъявление наследодателя может быть скорректировано впоследствии, без его участия (см. ниже). Лишение отдельных лиц (так называемых потенциальных наследников) права на получение наследства (или его доли) – прерогатива наследодателя.

Другими словами, завещатель сам определяет круг лиц, подлежащих наделению благами, их доли в наследственной массе.

На что завещатель не имеет права

Подчеркнем, что известная свобода волеизъявления завещателя, продекларированная действующим законодательством, ограничена определенными рамками:

  • наследственная масса на момент совершения завещания (документирования одноименных распоряжений) должна находиться в бесспорной собственности наследодателя;
  • выбор лица, не входящего в круг наследников по закону, не может вступать в противоречие с законными интересами лиц, имеющих право на обязательную долю в наследственной массе. Их исчерпывающий перечень приведен в части 1 статьи 1149 ГК – несовершеннолетние (нетрудоспособные) дети, нетрудоспособные иждивенцы, супруг, родители призываются к наследованию вне зависимости от содержания завещания. При этом они обязаны получить не менее половины доли, которая причиталась бы им в случае наследования по закону. Лишение их права на приобретение наследства (или его части) недопустимо.

Именно так законодатель реализует принцип социальной справедливости – конечно, завещатель вправе сам решать, какие конкретные лица могут быть облагодетельствованы после его смерти, но он не может под влиянием сиюминутного каприза – или иного фактора – лишить имущества и материальных благ лиц, с которыми связан родственными или семейными узами при жизни. Напомним, что в Законе указаны квалифицирующие признаки обязательных наследников – нетрудоспособность и недостижение определенного возраста.

Лишение завещателем права наследования

Свобода волеизъявления наследодателя выражается также и в том, что он может лишить права на приобретение наследственной массы – полностью или частично – как конкретное лицо, так и нескольких (в т.ч. всех) наследников.

Лишение права на наследование может быть выражено в двух формах:

  • в форме прямого запрета, т.е. четкого указания на конкретного потенциального наследника;
  • в косвенной форме – если завещатель не упомянул лицо в одноименном документе.

В последнем случае, однако, право на наследование может возникнуть в отношении незавещанного имущества.

Отечественная судебная практика знает и относительно редкие случаи, когда наследодатель, не называя в завещании наследников, ограничивается прямым указанием на тех, кого он намерен лишить данного права. Подобное действие имеет целью недопущение получения конкретным лицом доли наследственной массы в любом случае – например, при отказе в его пользу других наследников.

Как видим, вопрос о назначении наследников и все связанные с ним действия – вплоть до возможности лишения наследства – варьируется законодателем достаточно широко.

Следует заметить, что законодатель не ограничивает завещателя в количестве завещаний – он может изменить свою волю, составив новый документ, полностью или частично аннулирующий ранее данные распоряжения. Скажем, в случае ухудшения либо улучшения отношений с одним или несколькими потенциальными наследниками. Если подобное пожелание возникло, достаточно сообщить об этом нотариусу – изменить текст завещания можно только под его руководством.

Особые и специальные распоряжения завещателя

Принцип свободы завещания предполагает возможность для наследодателя указать на конкретное лицо, которое определено как выгодополучатель при наступлении юридического факта – смерти завещателя.

Однако Закон дает также возможность подназначить этому наследнику другое желательное лицо. Распоряжения завещателя, таким образом, могут иметь альтернативную направленность – подназначение (субституция) применяется в случаях, когда завещатель желает иметь гарантию адресного направления наследственной массы (или ее доли).

Если завещатель не уверен в том, что наследник переживет его (т.е. сомнительным представляется сам факт приобретения наследства конкретным лицом), он называет наследника, который при данных условиях приобретает одноименный статус.

Оговоримся, что такие условия не ограничиваются случаями, когда наследник уходит из жизни раньше наследодателя. Это также могут быть ситуации, когда:

  • наследник умирает одновременно с завещателем;
  • наследник умирает после завещателя, но до принятия наследства;
  • наследник не примет (не сможет принять) наследство в силу различных причин, названных в Законе.

Субъектом данного правоотношения (подназначенным наследником) может быть любое лицо, отвечающее общим требованиям гражданской правосубъектности (в частности, обладающее дееспособностью). Наличие подназначенного наследника – гарантия того, что воля завещателя будет исполнена вне зависимости от изменившихся обстоятельств.

Следует отметить, что законодательство не содержит ограничений относительно количества подназначений – из этого следует, что завещатель имеет возможность дополнительно подстраховаться, назвав субститута для подназначенного наследника.

Однако сказанное вовсе не означает, что данный институт абсолютно свободен от каких-либо ограничений. В частности, такой наследник не может быть призван к наследованию, если указанная завещателем причина, по которой он считает целесообразным выбор «запасного» наследника, не совпадает с реальной. Скажем, в завещании прописан только случай призвания к наследству «заместителя» в результате наступления смерти основного наследника, а на деле необходимость возникает из-за отказа от наследства.

Проще говоря, необходимо точное соответствие оснований для подназначения с теми, которые оговорены в завещании.

Обойти данное ограничение достаточно просто – завещатель может не расшифровывать список оснований (или привести его полностью).

Кроме того, субститут лишен права вступления в права наследования, если:

— наследство перешло к прямому наследнику;

— он утратил способность к наследованию (например, лишился дееспособности).

Вышеописанный вариант является одним из видов специальных распоряжений завещателя. Кроме него, к таковым относятся:

  • завещательные распоряжения относительно денежных средств, хранящихся в банковских учреждениях;
  • завещательный отказ;
  • завещательное возложение.

Первая из приведенных позиций не требует детальной расшифровки. В отношении двух других ниже будут даны необходимые пояснения.

Итак, завещательным отказом называется возложение на наследника (наследников) обязанности совершить определенные действия исключительно имущественного характера в отношении определенных лиц (отказополучателей). Это может быть, например, передача части имущества в собственность, иные действия имущественного характера в пользу третьих лиц.

Если в документе присутствует данное условие, то у последних при открытии наследства возникает право требования к наследникам – касательно исполнения данного обязательства (часть 1 статьи 1137).

Завещательное возложение состоит в том, что завещатель вправе обязать наследника (наследников) совершить определенные действия как имущественного, так и неимущественного характера. Законодатель настаивает на том, чтобы цель этих действий являлась общеполезной. Если она таковой не является, то могут возникнуть основания для оспаривания завещания (или его части).

Отечественные правоведы, говоря о распоряжениях, отдаваемых завещателем, нередко используют, наряду с термином «специальные», также термин «особые распоряжения» наследодателя. Представляется, что термины практически идентичны, хотя некоторые авторы относят к понятию «особые», кроме перечисленных (подназначение наследника, завещательный отказ, завещательное возложение, распоряжение относительно банковских вкладов) также и назначение исполнителя завещания (ст.ст.1133-1135).

Принцип свободы завещания отражает демократические тенденции отечественной правовой системы.

Тот факт, что выбор выгодополучателя является исключительной прерогативой завещателя, свидетельствует о реальной свободе волеизъявления. Многочисленные конкретизирующие нормы (в том числе и подзаконные акты, соответствующие действующему законодательству) лишь расширяют возможности заинтересованных лиц в реализации понятия «назначение и подназначение наследника в завещании».

Сегодня составление практически всех процессуальных документов для граждан максимально упрощено – образец завещания вполне доступен на интернет-ресурсах и в нотариальных конторах. Однако не следует слишком уповать на это – никакой, даже самый совершенный образец, не способен отразить индивидуальные пожелания наследодателя, особые условия, которыми он желает снабдить документ (например, о возложении в завещании). Если предполагается достичь заданной цели гарантированно – без содействия опытного юриста не обойтись.

Статья 1121. Назначение и подназначение наследника в завещании

Комментарии к статье 1. Пункт 1 ст.1121 вслед за ст.1111 ГК, ст.1116 ГК, п.1 ст.1119 ГК закрепляет принцип свободы завещания.
2. Пункт 2 ст.1121 в соответствии с принципом свободы завещания расширяет возможности завещателя подназначить наследника по сравнению с ранее действовавшим законодательством (ср. ст.536 ГК 1964 года). При этом, как и раньше, никто, кроме завещателя, подназначить наследника не может, поскольку само подназначение наследника может иметь место только в завещании, которое должно быть совершено завещателем лично (см. комментарий к п.3 ст.1118 ГК).
Во-первых, в завещании наследодателя подназначенный наследник может быть назначен как наследнику по завещанию, так и наследнику по закону. Поскольку наследник по закону завещателем не назначается, термин «подназначение наследника» не вполне адекватен применительно к тем случаям, когда указанный наследник является запасным по отношению к наследнику по закону.
Во-вторых, подназначение наследника, причем не только к наследнику по завещанию, но и к наследнику по закону, может быть рассчитано не только на те случаи, когда основной наследник умрет до открытия наследства, но и на те случаи, когда он умрет в момент открытия наследства, т.е. одновременно с завещателем, либо после открытия наследства. Во всех указанных случаях к наследованию призывается подназначенный, т.е. запасной, наследник. Наследники основного наследника не призываются к наследованию ни по праву представления, если он умер до открытия наследства или в момент открытия наследства (см. комментарий к пп. 2-м ст.1141-1144 и к ст.1146 ГК), ни к наследованию в порядке наследственной трансмиссии, если основной наследник умер после открытия наследства, не успев его принять (см. комментарий к ст.1156 ГК).
В-третьих, подназначенный наследник призывается к наследованию, когда основной наследник жив, но не примет наследство по другим причинам или откажется от него (например, в пределах срока для принятия наследства не подаст нотариусу заявления о принятии наследства или не совершит действий, свидетельствующих о фактическом принятии наследства, т.е. пропустит без уважительных причин срок для принятия наследства, или, напротив, подаст нотариусу заявление об отказе от наследства). При этом способы совершения или несовершения указанных действий, в которых выражается воля наследника, могут быть различными. Они могут быть выражены как прямым волеизъявлением, так и совершением конклюдентных действий. Необходимо, однако, чтобы как формирование воли наследника, так и выражение ее вовне происходили без каких бы то ни было дефектов (например, без давления извне при осознании наследником последствий совершения или несовершения соответствующих действий и т.д.).
В-четвертых, подназначенный наследник призывается к наследованию, когда основной наследник как недостойный не будет иметь права наследовать либо будет отстранен от наследования (см. комментарий к ст.1117 ГК).
3. Завещатель может подназначить наследника в расчете на одно из предусмотренных законом оснований, несколько из них или на все из них. Но если в завещании не указано, на какое основание подназначение наследника рассчитано, то подназначенный наследник призывается к наследованию, какое бы из этих оснований ни поступило, т.е. во всех случаях, когда в силу п.2 ст.1121 подназначение может иметь место.
4. При истолковании п.2 ст.1121 может возникнуть вопрос, когда подлежит применению старый закон (ст.536 ГК 1964 года), а когда новый, т.е. комментируемая норма. При его разрешении надлежит учитывать, что наследственное правоотношение носит длящийся характер. Возникнув при старом законе, оно может продолжать жить и при новом законе. В соответствии с общими правилами о действии закона во времени в указанных случаях новый закон применяется к тем правам и обязанностям, которые возникнут после введения его в действие.
Допустим, что наследство открылось до 1 марта 2002 года. К наследованию был призван основной наследник по завещанию или по закону, который умер, не успев принять наследство в установленный срок, причем умер тогда, когда уже действовал новый закон. Кто будет призван к наследованию после смерти основного наследника: его наследники в порядке наследственной трансмиссии, как это было предусмотрено ст.536 ГК 1964 года, или подназначенный наследник, как предусмотрено п.2 ст.1121? Применению подлежит новый закон, поскольку в результате смерти основного наследника, не успевшего принять наследство, в содержании ранее возникшего наследственного правоотношения произошли изменения, которые подпадают под действие нового закона.